大摩就前员工窃取客户资金与美国SEC达成和解，被罚款1500万美元

　　美国证券交易委员会（SEC）当地时间周一表示，摩根士丹利将支付1500万美元，就旗下经纪交易子公司美邦（Smith Barney）未能阻止四名前雇员从客户资金中窃取数百万美元的指控达成和解。

　　SEC表示，美邦的政策不完善，未能发现2015年5月至2022年7月期间，其客户或客户账户发生了数百起未经授权的转账。

　　美邦在没有承认或否认这些指控的情况下解决了这些指控。该公司同意聘请一名合规顾问来审查最近的内部变化，以防止欺诈。

　　该公司将其前财务顾问和注册代表的这些行为描述为孤立事件。

　　摩根士丹利发言人在一份声明中表示：“我们非常重视这些事件，并与外部专家合作，加强了我们的控制框架。我们为把客户放在第一位而感到自豪，在每一个案例中，当我们得知不法行为时，我们都会进行内部调查，解雇不法行为者，向有关当局报告他们，并与受影响的客户合作，赔偿他们受到的任何伤害。”

　　SEC称，和解协议考虑了该公司的自我报告、与机构工作人员的合作以及补救措施。