银行业首例首席合规官“花落”华夏银行，新规后至少13家金融机构相关职位已获批

　　来源：财联社

　　银行业首个首席合规官获批。

　　2月7日，国家金融监督管理总局网站显示，核准杨宏华夏银行股份有限公司（以下简称“华夏银行”）首席合规官的任职资格。正式批复日期为1月22日。金融监管总局要求，华夏银行应要求上述核准任职资格人员严格遵守金融监管总局有关监管规定，自行政许可决定作出之日起3个月内到任，并按要求及时报告到任情况。

　　财联社记者注意到，2024年8月16日，国家金融监管总局发布《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》（以下简称“《意见稿》”）要求，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。同时，金融机构应当在所设省级（计划单列市）分支机构或者一级分支机构设立合规官，合规官是本级机构高级管理人员，接受本级机构主要负责人直接领导。

　　《意见稿》要求，金融机构首席合规官及合规官应当取得任职资格许可。今日晚间，财联社记者查询监管网站获悉，截至目前，杨宏是前述《意见稿》发布以来首例获得监管核准的银行业领域的首席合规官。

　　盘古智库高级研究员余丰慧接受财联社记者采访指出，银行业首个首席合规官获批标志着行业在合规管理上的一个重要进步，它为其他金融机构提供了一个明确的范例和指导方向。

　　首例银行首席合规官“花落”华夏银行

　　据了解，自金融监管总局发布《意见稿》以来，各金融机构按照监管要求积极选拔首席合规官人选。相关信息显示，华夏银行为相关岗位准备相关人选已四个月有余。

　　据华夏银行公告，2024年9月26日，华夏银行召开第八届董事会第四十七次会议，同意聘任杨宏为该行首席合规官并确定其薪档，其任职资格尚需报国家金融监督管理总局核准；任期自核准之日起，至该行第八届董事会届满之日止。

　　2024年12月12日，华夏银行召开第九届董事会第一次会议，同意继续聘任杨宏为该行首席合规官，任职资格尚待国家金融监督管理总局核准，任期自核准之日起，至该行第九届董事会届满之日止。

　　资料显示，杨宏，男，1967 年 12 月出生，硕士学位。曾任华夏银行国际业务部副总经理，华夏银行国际业务管理部副总经理、总经理，华夏银行国际化改造办公室副主任、主任，华夏银行信用卡中心首席行政官、常务副总裁，华夏银行贵阳分行党委书记、行长，华夏银行贸易金融部总经理，华夏银行信用卡中心党委书记、总裁。

　　“杨宏的任职资格获批可以视为行业内一个重要的里程碑事件。”余丰慧指出，随着监管要求的日益严格，其他银行和其他类型的金融机构很可能会陆续跟进，设立自己的首席合规官职位以符合新规要求。这不仅能够帮助这些机构更好地应对复杂的法规环境，也将促进整个行业的规范化发展，提高整体的风险管理和合规水平。

　　已至少13家金融机构首席合规官获批

　　事实上，根据金融监管总局网站显示，多家其他金融机构的首席合规官近期也已获得监管核准。

　　据了解，今年1月份，金融监管总局已分别核准同意陈红浦银理财有限责任公司副总经理、首席合规官的任职资格，杨青中国建材集团财务有限公司首席合规官的任职资格。

　　此外，去年12月，金融监管总局集中核准至少7家金融机构首席合规官人选任职资格。其中包括同意，艾妮招银理财有限责任公司总裁助理兼首席合规官的任职资格，韦炜国新集团财务有限责任公司首席合规官的任职资格，王涛中国移动通信集团财务有限公司首席合规官的任职资格，马驰昆仑金融租赁有限责任公司首席合规官的任职资格，石柳兴银理财有限责任公司首席合规官的任职资格，栾雪剑汇华理财有限公司首席合规官的任职资格，王秀祥杭银理财有限责任公司首席合规官任职资格等。

　　根据金融监管总局网站显示，自2024年8月发布《意见稿》以来，已至少13家金融机构提交首席财务官任职资格获批，除了财务公司、理财公司、银行以外，还有消金机构。据了解，2024年11月15日，金融监管总局核准王彦敏重庆蚂蚁消费金融有限公司首席合规官的任职资格，成为消金领域首个获批首席合规官。