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21世纪经济报道记者李域 深圳报道
“曲线上市”中的国盛证券迎来高管变动。
1月8日，天眼查信息显示，国盛证券现任总裁徐丽峰不再担任国盛证券法定代表人。1月9日，徐丽峰卸任国盛证券董事、总经理等职。
与此同时，国盛证券企业法定代表人变更为公司董事长刘朝东，总经理则由唐文峰接任。
作为券业老将，徐丽峰自2004年起便涉足证券行业，并在2017年7月正式出任国盛证券总裁。此前曾担任光大证券（维权）投行总监、投资银行委员会主任、保荐业务负责人等职。出生于1960年徐丽峰，至今已近65岁，在业内人士看来，是达到退休年龄而卸任。
接任者唐文峰此前担任国盛证券副总裁和合规总监，也有多年券商从业经历，先后在国泰君安、联合证券和安信证券等多家证券公司重要职务。
值得关注的是，国盛金控吸收合并国盛证券近期有了新进展，去年12月中国证监会已依法受理该事项的行政许可（金麒麟分析师）申请，这意味着国盛证券“曲线上市”再进一步。
华福证券非银金融行业首席分析师周颖婕认为，并购重组能够快速提升券商资本实力、均衡业务结构，一定程度上提升抗风险能力，有利于券商做大做强。也有券商人士表示，若国盛金控成功吸收合并国盛证券，国盛证券则走完“曲线上市”最后一步。
迎来新总裁
此番卸任的徐丽峰是券业老将。
公开资料显示，徐丽峰生于1960年，复旦大学EMBA。曾任农业银行丽水市分行副行长兼纪委书记，天一证券总裁助理、副总裁、执行总裁，上海舜宇安润投资有限公司总经理，光大资本副董事长，光大证券投行总监、投资银行委员会主任、保荐业务负责人等职。
2017年7月，国盛证券聘任徐丽峰为总裁，同时也聘任唐文峰、方强为副总裁。
7年后，唐文峰接任国盛证券总裁。资料显示，唐文峰生于1970年，本科学历，曾任江西工商经济律师事务所专职律师和江西声远律师事务所专职律师，还曾担任联合证券法律部、风控部副总经理，安信证券（现国投证券）风险管理与法务部、合规法务部副总经理、合规法务部总经理等职。
数据显示，2024年上半年国盛证券共实现营业收入8.14亿元，2023年同期为8.63亿元，同比下滑5.63%，净利润1.16亿元，同比下滑43.08%。主要原因是经纪业务收入同比减少、信用减值损失同比增加所致。
此外，国盛证券在2024年还多次受到监管处罚。5月，国盛证券因保荐业务收入确认不规范、商誉减值测试信息披露不充分、董事会会议提名程序执行不到位，内幕信息知情人登记管理不规范、内部控制相关制度不完善等问题被深交所、江西证监局分别出具监管函和行政监管措施决定书。7月，国盛证券因在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，被江西证监局采取监管谈话，并责令处分9名有关人员。
“曲线上市”再进一步
近期，国盛证券“曲线上市”再进一步。
2024年12月，国盛金控发布公告称，公司收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》，中国证监会已依法受理公司吸收合并国盛证券事项的行政许可申请。
国盛金控表示，鉴于国盛证券为公司全资子公司，本次吸收合并不会对公司经营和合并报表当期损益产生实质性影响，不会对公司合并报表范围内资产、负债状况产生重大影响。
同时，国盛金控在公告中强调，公司本次吸收合并事项尚需获得中国证监会的核准，该事项能否取得相关核准、何时取得相关核准以及最终实施完成时间均存在不确定性。
早在今年1月12日，国盛金控发布公告称，为进一步整合资源、提高效率、聚焦证券主业，有效提升服务实体经济的能力和实效，公司拟吸收合并公司全资子公司国盛证券。值得注意的是，公司拟于名称变更登记完成后，将证券简称变更为：“国盛证券”，证券代码“002670”保持不变，这一举动被市场解读为国盛证券“曲线上市”。
在业内人士看来，国盛金控吸收合并国盛证券若能顺利完成，将有望进一步聚焦证券主业，把券商业务做大做强。
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