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来源：北京商报
开年之际，多家券商及证券从业人员同日收监管函。1月3日，安徽证监局、深圳证监局、北京证监局、山西证监局同日发出9份监管函，直指国都证券、中山证券等多家券商及旗下分公司、营业部、证券从业人员存在的各项违规情形。回顾2024年，监管对85家券商及券商旗下员工共计“点名”580次，多个处罚案例涉及证券从业人员违规炒股。有业内人士指出，近年来，监管部门对证券从业人员的监管力度不断加强，特别是在违规炒股方面。2024年可以称为证券业的“强监管年”，这显示出监管部门对证券行业的严格管理态度，旨在整治行业乱象，保护投资者权益。
开年监管已连发11张监管函
开年多份监管函齐发。1月3日，浙江证监局发文指出，华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，决定对华泰联合证券采取出具警示函的监督管理措施。
同日，部分券商分公司及营业部也遭到监管“点名”。1月3日，安徽证监局发布公告，对万和证券安徽分公司、时任负责人戎本翔出具警示函，具体事由为该分公司企业微信管理不当，部分外部人员被认证为分公司员工并建群荐股。华安证券合肥高新区证券营业部因未采取有效措施严格规范员工执业行为，存在营业部员工长期使用办公场所电脑进行代客理财下单操作的情况，该营业部及时任营业部负责人李杰双双被出具警示函。
除上述情况外，1月3日发布的其余监管函则较多聚焦在证券从业人员的违规情况。例如，山西证监局指出，朱仁来在华源证券山西分公司从业期间存在违规操作客户证券账户、向客户提供开通科创板知识测评答案、未完整报备实际使用所有设备的MAC地址，决定对其出具警示函。
不仅如此，从业人员违规炒股也成为监管“点名”的高频事由。国金证券、招商证券原证券从业人员苏宝亮、中山证券从业人员谭睿等则均因从业人员违规炒股而遭到深圳证监局“点名”，并处以罚款。具体来看，苏宝亮遭罚没222.04万元，谭睿则被罚款4.5万元。
同时，涉及违规炒股情形的也不乏券商原高管。据北京证监局公告，杨江权自2020年8月26日起，先后担任国都证券副总经理、副总经理兼财务负责人、总经理兼财务负责人等职务，截至2024年11月14日仍为国都证券员工，存在违法持有股票行为，被处以15万元罚款。杨江权所在的国都证券也被监管指出对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全等问题，被出具警示函。
事实上，1月2日，还有华安证券营业部原员工明志刚、宏信证券被监管“点名”，处罚事由分别涉及私下接受客户委托炒股、投行内控体系和制度不健全等问题。整体来看，2025年刚开年，监管就已向证券业发布11张监管函，合计罚没金额达241.54万元。
严监管态势明显
在上述多张罚单背后，是近年来持续趋严的监管态势。回顾刚刚过去的2024年，据Wind不完全统计，中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等相关部门累计对85家券商及券商旗下员工“点名”580次，直指证券业各项违规情况。处罚事由包括内部控制不完善、投行保荐业务未能勤勉尽责、从业人员违规炒股等。
其中，共计42次涉及中信建投证券及旗下从业人员，这也使得其成为2024年被“点名”最多的券商。海通证券则紧随其后，被“点名”39次。另外，中信证券、中国银河证券、中金公司、华林证券、国信证券等机构在2024年也均被“点名”超过20次。
从处置措施看，2024年监管对券商出具的监管函主要包括警示函、行政处罚、责令改正、监管谈话等，多家券商及多位证券从业人员亦背上大额罚款。回顾2024年，中信证券及海通证券因涉及违反限制性规定转让股票，成为对券商机构罚款中金额最高的一笔。2024年4月，中国证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为责令改正并给予警告。其中，中信证券被中国证监会罚没2516.07万元，海通证券则被罚没776.44万元。
东吴证券被处罚金额也同样较高。2024年11月，东吴证券表示，中国证监会拟对该公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业的非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，责令改正并给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款。至此，若加上员工被处罚金额，该券商及员工合计被罚没达1506.44万元。
纵观2024年全年，还有多张监管函涉及从业人员违规炒股的情况。2024年2月，长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票被中国证监会罚没1.17亿元，成为2024年以来个人罚款金额最高的一例。同月，中国证监会发文集中处理招商证券旗下63名证券从业人员违规炒股情形，合计罚没金额高达8173万元。2024年9月，北京证监局“点名”寇玥、刘浩（金麒麟分析师）然、邓洪林等20人作为证券从业人员曾存在买卖股票的行为，对上述人员出具警示函。
中国城市专家智库委员会常务副秘书长林先平认为，监管2025年开年的多张罚单以及2024年罚单情况，体现了监管部门对证券市场合规性的高度重视和严厉打击违规行为的决心。近年来，监管部门对证券从业人员的监管力度不断加强，特别是在违规炒股方面，显示出常态化、系统化的特点。这表明监管部门致力于维护市场的公平性和透明性，保护投资者的利益。
中国企业资本联盟副理事长柏文喜则表示，对于被“点名”的券商及从业人员来说，应加强内部监管，建立健全的规章制度和监管机制，加强对员工的培训和教育，增强员工的合规意识和风险意识。同时，机构应该对相关人员进行严肃处理，让其承担相应的责任和惩罚，以示警示。
总体来看，林先平指出：“2024年可以称为证券业‘强监管年’，这显示出监管部门对证券行业的严格管理态度，旨在整治行业乱象，保护投资者权益。证券从业人员应严格遵守法律法规和职业道德，券商也应加强内部管理和教育，共同维护一个健康、公平的证券市场环境。”
北京商报记者 郝彦
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